证监会诚信监管从单一走向协同

时至今日,证监会的诚信监管制度建设,已从单一行业部门走向与众多部门的协同共进。截至2018年年底,证监会累计参与签署诚信联合奖惩备忘录已达50份,资本市场诚信数据库已采集部际共享信息千万余条,涵盖司法、税务、海关、安监、市场监管等社会经济主要领域。

推送信息万余条

证监会有关负责人说,证监会加速构建跨部门、跨领域、跨地区的诚信约束与协同监管大格局。以社会信用体系建设为重要依托,以失信联合惩戒与守信联合激励为核心内容,以重点领域精准奖惩为重要手段,目前资本市场诚信监管协同机制已基本建成,在提升监管有效性和市场诚信水平方面发挥了越来越重要的作用。

据介绍,证监会自2015年牵头签署《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》以来,已向全国信用信息共享平台推送违法失信信息共计10530条,包含行政处罚信息4091条、市场禁入信息469条、纪律处分信息5970条,供发改委、人民银行、财政部、海关总署、市场监管总局等近二十个部门,在行政许可、日常监管等工作中参考使用。

在地方层面,2018年,多个省市发改委、国税、海关、人社、银行等部门,针对13家被证监会采取行政处罚措施的上市公司,在政府采购、补贴性资金支持、银行授信、海关认证、评优评先等多个领域,依法采取54项限制性措施,让违法者付出了沉重代价。

多领域联合惩戒

2018年,证监会在协同联合惩戒方面动作频频。

据了解,2018年,证监会新参与签署了21个领域失信行为的部际联合惩戒备忘录及针对交通运输工程建设领域守信行为的联合激励备忘录。这21个领域包括:政府采购、科研、公共资源交易、出入境检验检疫、知识产权、社会保险、文化、医疗、旅游等等。同时,证监会还与市场监管总局、民航局分别签署专项合作协议,对严重违法失信企业专门加强信息交流和联合惩戒。

至2018年底,证监会的资本市场诚信数据库已采集部际共享信息千万余条,涵盖司法、税务、海关、安监、市场监管等社会经济主要领域。

95人被限乘限飞

自2018年6月起,根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》以及《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》的相关规定,证监会向铁路总公司、民航局报送证券期货市场特定严重失信人95人,分7批在“信用中国”网站进行公示。

“限乘限飞”实施半年来,有37名证券期货行政违法当事人缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后,从“限乘限飞”名单移除。另有7名当事人在公示期提出异议,经核实有效后,第一时间移除公示,未予启动限制措施。逾期未履行公开承诺的上市公司相关责任主体被公示惩戒,引导上市公司及其控股股东、实际控制人、法定代表人、主要负责人、重组交易方等主体严肃承诺、诚信守诺。

与此同时,对于企业的失信行为同样也有惩戒措施。2018年证监会在行政许可审核中,对存在不良记录要求核实说明的有123起,责令更换不良记录人选的有11起,作出不予许可决定的有2起,许可申请人因此主动撤回申请的有5起。对多家存在失信记录的企业作出差异化的现场检查安排,对多名存在违法失信记录的违法当事人加重处罚甚至顶格处罚。

这位负责人强调,2018年,证监会继续深化依法全面从严监管,积极探索失信联合惩戒新型机制与渠道,有效促进了监管公信力、执法威慑力与市场诚信度的提升。


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